Правительство США активизирует усилия по борьбе с уклонением от экспортного контроля и санкций против России. Жесткие торговые ограничения против России (и Беларуси) постоянно усиливаются с февраля 2022 года. страны. странами, а также неограниченными организациями, которые действуют как прикрытие для сторон, подвергшихся санкциям.
Положения о борьбе с отмыванием денег фактически предоставили банковской системе роль глаз и ушей правительства США в вопросах соблюдения российских санкций и соблюдения экспортного контроля, тем самым усиливая давление на предприятия с целью обеспечения полного соответствия их операций введенному обширному торговому контролю. по России и Белоруссии. Банки активно выявляют и сообщают правительству США о подозрениях в коммерческом мошенничестве, включая подозрительные операции с использованием точек перенаправления, которые часто используются для сокрытия участия российских сторон.
Экспортерам необходимо обновить и усовершенствовать свои инструменты для выявления транзакций с высоким уровнем риска и тревожных сигналов в своих продажах и операциях, поскольку правительство США нацелено на более широкий спектр международной торговли, а не только на прямые транзакции с Россией или российскими компаниями.
Отчеты FinCEN и Evasion Tactics о подозрительной деятельности
Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США (FinCEN), которая обеспечивает соблюдение требований по борьбе с отмыванием денег в отношении финансовых учреждений, выпустила отчет 8 сентября 2023 года, выявляя закономерности и тенденции в сообщениях о предполагаемом уклонении от торгового контроля США в отношении России.
Этот отчет следует за совместными предупреждениями, выпущенными FinCEN и Промышленным бюро Министерства торговли (BIS) в май 2023 г. И в июнь 2022 г.призывая к бдительности в отношении попыток обойти торговый контроль в России и предупреждая финансовые учреждения о тревожных флажках за уклонение от торгового контроля, что может потребовать подачи отчета о подозрительной деятельности (SAR) в FinCEN.
В соответствии с положениями, изданными в соответствии с Законом о банковской тайне (BSA), финансовое учреждение обязано подавать отчет о подозрительной деятельности (SAR), если оно знает, подозревает или имеет основания подозревать, что транзакция, осуществляемая через финансовое учреждение, включает в себя средства, полученные незаконным путем. деятельности или предполагает использование финансового учреждения для содействия преступной деятельности. Видеть 31 CFR § 1020.320. Финансовые учреждения исторически использовали SAR для сообщений о предполагаемых нарушениях законов США о борьбе с отмыванием денег, экономических санкциях и другом незаконном финансировании. После вторжения России в Украину в феврале 2022 года FinCEN предоставил специальный код SAR, указывающий на возможное уклонение России от торгового контроля: FIN 2022-RUSSIABIS. FinCEN теперь может передавать SAR, содержащие коды, предполагающие уклонение от экспортного контроля, органам, обеспечивающим экспортный контроль.
Эти недавние публикации показывают, что финансовые учреждения в настоящее время являются важным источником информации, используемой для обеспечения соблюдения экспортного контроля США и борьбы с уклонением от торгового контроля. В недавних отчетах FinCEN отмечаются следующие тенденции и предупреждающие знаки для бизнеса:
- Российские агенты создали подставные компании за пределами России для закупки продукции в США. Эти компании, расположенные в несанкционированных третьих странах, приобретают американские товары и отправляют их в Россию или используются третьей стороной за пределами России в интересах российской стороны, в то время как американские поставщики получают оплату от нероссийских банков.
- В прошлом году банки подали 333 ОРВ против американских компаний по подозрению в коммерческом мошенничестве.
- Оборонный, аэрокосмический, производственный, морской и энергетический секторы России оказались в центре внимания отчетов FinCEN.
- Американские компании, указанные в SAR, производят компоненты систем перекачки жидкости, подводные технологии для наблюдения за подводными лодками, микроэлектронные компоненты, детали самолетов, нелетальное военное оборудование, машины для производства электрооборудования, технологии обработки изображений, электронные фильтры, электромеханические инструменты и радиочастотную продукцию. . , газовые компрессоры, древесные материалы, сантехническое оборудование, прецизионные вольфрамовые стержни и сварочное оборудование.
- Перевалочные пункты включают Китай и Гонконг, Азербайджан, Бельгию, Британские Виргинские острова, Канаду, Кипр, Эстонию, Германию, Казахстан, Кыргызстан, Сербию, Сингапур, Турцию, Объединенные Арабские Эмираты и Великобританию, с особым акцентом на Китай и Гонконг, Турция и Объединенные Арабские Эмираты.
- Под агрессивным влиянием BIS позиция приложения, компании не будут получать кредит за добровольное самораскрытие (VSD), если BIS будет уведомлено о нарушении экспорта другими способами, в том числе через SAR. Это следует учитывать при расчете рисков компаний при принятии решения о создании ВСД.
Компаниям, экспортирующим продукцию, подпадающую под экспортную юрисдикцию США, следует ожидать более тщательного контроля со стороны своих банков в отношении обработки платежей по операциям с участием России или того, что может указывать на уклонение россиян от торгового контроля, а также повышенную осмотрительность в кредитных операциях в отношении использования средства. Компаниям следует принять упреждающие процедуры для выявления тревожных сигналов, таких как:
- Платежи за продукцию оборонного назначения от компании, базирующейся в стране, не являющейся членом Глобальной коалиции по контролю за экспортом (GECC), которая была сформирована после вторжения России в Украину 22 февраля 2022 года.
- Клиент, который ранее не получал экспорт чувствительных товаров, но получает их после вторжения
- Клиент, который уже получил экспорт чувствительных товаров, но запросил или получил значительное увеличение количества этих же чувствительных товаров после вторжения.
- Общее отсутствие прозрачности в деталях транзакции, включая третьих лиц, предполагаемое конечное использование или владение компанией.
- Переплата за товар по цене выше рыночной
- Имя или адрес клиента аналогичны имени или адресу объекта, находящегося под санкциями или назначенного лица.
Высокоприоритетный экспорт
14 сентября 2023 г., BIS объявление обновления в свой список «высокоприоритетных общих предметов» — предметов, которые российское правительство активно ищет для поставок своих программ вооружения. Все эти товары контролируются на предмет экспорта или реэкспорта в Россию, но в основном это менее чувствительные товары из 99, которые российское правительство не смогло производить внутри страны. Производители и продавцы этих товаров, включая многие полупроводники коммерческого класса, электрические компоненты, навигационные устройства, датчики, камеры, шарикоподшипники и телекоммуникационное оборудование, должны быть особенно внимательны к тревожным сигналам в случае потенциального мошенничества.
Недавняя санкционная деятельность
Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) продолжает расширять число сторон, подвергающихся санкциям США, уделяя особое внимание не только злонамеренным российским субъектам, но и нероссийским организациям, которые предоставляют материалы для поддержки российских военных усилий в обход санкций. существующие коммерческие меры контроля.
Например, 14 сентября 2023 г. OFAC объявление санкции против двух финских логистических компаний за перевалку в Россию чувствительных товаров, включая камеры для беспилотных летательных аппаратов, высокоэффективные оптические фильтры и литиевые батареи. ОФАК также объявление санкции против нескольких турецких компаний за диверсионную деятельность. Две турецкие компании попали под санкции за перевалку в Россию компонентов дронов, предназначенных для войны на Украине, а также датчиков и измерительных приборов. Еще один турецкий посредник попал под санкции за поставку в Россию чувствительной электронной продукции американского и европейского происхождения.
***
*Тревор Коваль, специалист по торговле и национальной безопасности, также участвовал в подготовке этого предупреждения.
