Ключевые моменты, которые следует помнить:

• С 18 июня 2023 г. OFAC запретило предоставление архитектурных и инженерных услуг из США или лицом из США, где бы оно ни находилось, любому лицу, находящемуся в России.
• OFAC и Государственный департамент США ввели санкции в отношении более 300 организаций, физических лиц, судов и самолетов. Целевые отрасли включают золото, энергетику, образовательные и исследовательские учреждения, технологии и финансовые услуги.
• OFAC ввело новое требование ежегодной отчетности для лиц из США, которые владеют или контролируют имущество, в котором заинтересованы российский Центральный банк, Министерство финансов или Фонд национального благосостояния.
• Министерство торговли США распространило некоторые меры экспортного контроля, введенные в отношении России и Беларуси, на Крымский регион Украины и дополнительно ограничило экспорт в Россию, Беларусь и Иран.

19 мая 2023 года Соединенные Штаты вместе с другими членами G7 и другими союзниками ввели дополнительные санкции и экспортный контроль, призванные еще больше ограничить экономическую деятельность России и лишить Россию возможности продолжать войну против Украины.

Экономические санкции

1. Действия в соответствии с указами 14071 и 14024.

В соответствии с разделом 1(a)(ii) Исполнительного указа 14071 OFAC запретило экспорт, реэкспорт, продажу или поставку, прямо или косвенно, из Соединенных Штатов или лицом из Соединенных Штатов, где бы они ни находились, архитектурные услуги или инженерные услуги любому лицу, находящемуся в Российской Федерации. Это действие согласуется с аналогичными мерами, принятыми Соединенным Королевством и Европейским союзом, и вступит в силу с 00:01 по восточному летнему времени 18 июня 2023 года.

OFAC также приняло решение в соответствии с разделом 1(a)(i) Распоряжения № 14024, санкционирующее введение санкций в отношении архитектурной, инженерной, строительной, производственной и транспортной отраслей экономики Российской Федерации. Любое физическое или юридическое лицо, определенное министром финансов в консультации с государственным секретарем (или наоборот) для работы или работы в определенных секторах, подлежит санкциям. OFAC представило примеры деятельности, подпадающей под категорию архитектурных и инженерных услуг в Часто задаваемые вопросы 1128.

2. Поправка к Директиве 4 в соответствии с Исполнительным указом 14024.

Внося поправки в Директиву 4 Исполнительного указа 14024, OFAC ввело новое требование к отчетности, указав, что к 18 июня 2023 года граждане США должны сообщать OFAC о любом имуществе, находящемся в их владении или под их контролем, в отношении которого Центральный банк Российской Федерации, Национальный Фонд благосостояния Российской Федерации или Министерство финансов Российской Федерации («организация согласно Директиве 4») прямо или косвенно заинтересованы. В будущем эти отчеты будут предоставляться ежегодно до 30 июня.

3. Индивидуальные санкции

Также 19 мая 2023 г. OFAC и Государственный департамент наложили санкции на более чем 300 физических лиц, в том числе 194 юридических лица, 78 воздушных судов, 46 физических лиц и 5 морских судов из более чем 20 юрисдикций. OFAC преследует юридических и физических лиц, связанных с золотом, энергетикой, образовательными и исследовательскими учреждениями, технологиями и финансовыми услугами. Следует отметить комплексные санкции в отношении публичного акционерного общества «Полюс» («Полюс»), крупнейшей в России золотодобывающей компании, и ООО «Газпром Вниигаз», главного исследовательского центра ПАО «Газпром». Само ПАО «Газпром» избежало глобальных санкций во многом из-за зависимости Европы от российского природного газа, и неясно, сигнализирует ли действие OFAC о том, что само ПАО «Газпром» может быть включено в список SDN в ближайшем будущем. OFAC также ввело санкции в отношении службы внешней разведки Российской Федерации.

4. Общие лицензии

OFAC выдало различные полные лицензии, разрешающие определенные запрещенные виды деятельности в связи с внесением в списки 19 мая. До 00:01 по восточному летнему времени 17 августа 2023 г. гражданам США разрешается совершать случайные транзакции, необходимые для целей, указанных ниже.

• Окончание любой сделки с участием Полюса или любой организации, в которой он прямо или косвенно владеет 50% или более долей (Генеральная лицензия № 66);
• Уступка или передача лицу, не являющемуся гражданином США (или содействие уступке или передаче) долга или капитала Полюса или любой организации, в которой он прямо или косвенно владеет 50% или более долей (Генеральная лицензия № 67), если долг или акции были приобретены до 19 мая 2023 г.; И
• Продление до 00:01 по восточному летнему времени 17 августа 2023 г., генеральная лицензия, позволяющая гражданам США платить налоги, сборы или импортные пошлины, а также приобретать или получать разрешения, лицензии, регистрации или сертификаты от или от лица, находящегося в соответствии с Директивой 4 (13E Генеральная лицензия).

Кроме того, санкционированные OFAC сделки, как правило, случайны и необходимы для ликвидации любой сделки с участием пяти заблокированных университетов и научно-исследовательских институтов (всех горнодобывающих и нефтегазовых технических вузов, включая, например, Петербургский горный университет и Российский горный университет). Государственный университет нефти и газа) до 00:01 по восточному летнему времени 18 июля 2023 г. (Генеральная лицензия № 68).

Экспортный контроль

19 мая 2023 года Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли (BIS) ужесточило экспортный контроль в отношении России и Беларуси в соответствии с Правилами экспортного контроля (EAR), чтобы привести их в соответствие с мерами контроля, введенными американскими союзниками и партнерами. . .

BIS добавил 71 организацию в свой список организаций в рамках поддержки российской оборонной промышленности и военных действий. В их число вошли 69 организаций в России, а также одна организация в Армении и одна в Кыргызстане, связанные с потенциальными рисками утечки/уклонения.

Министерство торговли расширило сферу применения санкций EAR в отношении промышленного сектора России и Беларуси. В соответствии с изменениями к Дополнению № 4 к Части 746 для 1224 видов промышленных товаров (классифицируемых как EAR99), таких как электроника, инструменты и усовершенствованные волокна для армирования композитных материалов, теперь требуется лицензия на экспорт, реэкспорт или перевод в Россию или Беларусь в соответствии с разделом 746.5(a)(1)(ii). Аналогичным образом дополнительные химические вещества и сопутствующее оборудование и материалы дополнительно регулируются Дополнением № 6 к части № 746.

Министерство торговли также расширило Правило прямого иностранного продукта распространяется на временно оккупированную украинскую область Крым.

Наконец, лицензия теперь требуется, если определенные электрические части механизмов или устройств беспилотных летательных аппаратов иностранного производства предназначены для Ирана, России или Беларуси.

Дополнительное совместное оповещение BRI и FinCEN

Также 19 мая 2023 г. Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов («FinCEN») и BIS запустил совместную тревогу завершить совместная тревога с июня 2022 года, предоставление дополнительных рекомендаций финансовым учреждениям по соблюдению ограничений экспортного контроля, связанных с Россией. Поскольку финансовые учреждения могут участвовать в предоставлении финансирования, обработке платежей или предоставлении других услуг, FinCEN и BIS рекомендовали финансовым учреждениям использовать соответствующие меры по снижению рисков для соблюдения обязательств по экспортному контролю и закону о банковской тайне.

BRI, Европейский союз, Великобритания и Япония определили девять элементов, на которые Россия опирается в своих системах вооружений, и добавили их в перечень. Список предметов с высоким приоритетом. Хотя этот список не является исчерпывающим, конкретные товары, перечисленные в нем, обозначенные кодами Гармонизированной системы («коды ГС»), теперь требуют лицензии для экспорта в Россию, Беларусь, Крымскую область Украины или Иран. FinCEN и BIS рекомендовали финансовым учреждениям проводить комплексную проверку при столкновении с транзакциями, связанными с предметами из списка высокоприоритетных предметов, для выявления посредников, которые могут способствовать уклонению от санкций. БМР определил три фактора, которые финансовые учреждения должны учитывать при оценке рисков, связанных с переадресацией финансовых операций с участием стран, не являющихся членами Глобальной коалиции по контролю за санкции и экспортный контроль в отношении России с момента ее вторжения в Украину в феврале 2022 г.): (i) если компания получила экспортные товары до 24 февраля 2022 г., (ii) если компания получила экспортные товары, которые не включали ни один из девяти кодов ГС до февраля 24 февраля 2022 г., и (iii) если компания получила экспорт со всеми девятью кодами ГС до 24 февраля 2022 г., но также после этого наблюдался значительный рост экспорта этих товаров..

Точно так же FinCEN и BIS также призвали финансовые учреждения проявлять повышенную должную осмотрительность, особенно при открытии счетов, в отношении новых клиентов, осуществляющих операции со странами, не входящими в ЕС, и/или с теми, кто находится в странах, не входящих в ЕС, членов Глобальной коалиции по экспортному контролю (« ГЭЦК»). В рамках первоначальной комплексной проверки новых клиентов они призвали финансовые учреждения учитывать дату регистрации нового клиента, конечного пользователя и конечное использование статьи, физическое местоположение и красные флажки на общедоступных веб-сайтах. Для существующих клиентов они добавили, что финансовые учреждения должны следить за любыми аномальными всплесками объема или стоимости заказа и для любой транзакции должны проверять сообщаемого конечного пользователя и конечное использование или статьи. Предупреждение также выявило новые транзакционные и поведенческие красные флажки.

Наконец, при подаче Отчета о подозрительной деятельности («SAR»), связанного с темами, обсуждаемыми в Дополнительном предупреждении, FinCEN поручил финансовым учреждениям использовать «FIN 2022-RUSSIABIS» в поле SAR 2. для ссылки на совместное предупреждение от 19 мая. , 2023, и флажок 38(z) и примечание «Уход от экспортных ограничений России». FinCEN также попросил финансовые учреждения указать в поле 45(z) соответствующий отраслевой код (коды) Северной Америки для соответствующего продукта или соответствующий финансовый инструмент или платежный механизм в поле 46.

Фоли Хоаг продолжит предоставлять обновленную информацию по мере развития ситуации в Украине.